6月24日晚,上海孔孚互动娱乐有限公司(ST孔孚,600634)发布通知称,公司涉嫌信息披露违规的调查已由中国证监会完成,中国证监会已收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》。中国证监会计划对孔孚处以警告和60万元的罚款,并计划对该公司实际控制人严井刚实施终身证券禁售。公司其他相关人员也将受到行政处罚,并在不同时间采取市场禁售措施。
根据中国证监会的调查,孔孚涉嫌违法的事实包括:未在定期报告中披露关联交易,导致公司相关定期报告出现重大遗漏,财务报表中的负债较少,存在虚假记录;定期报告中利润总额的虚假增加导致相关年度报告财务数据的虚假记录;导致相关定期报告中的重大遗漏;或有负债没有在定期报告中披露,导致相关定期报告中出现重大遗漏。
证监会表示,严井刚作为实际控制人,组织、策划、领导和实施了孔孚互动涉及的所有违法事项。
吕延东作为当时的财务总监,按照阎井岗的安排,组织策划了非法担保,参与了富控互动的非法表外借款,是上述非法活动的重要组织者和参与者。作为当时的董事长,朱建洲部分参与了孔孚互动的暴利和非法担保。对于其他涉富互动违法行为,未能及时调查核实相关情况,及时揭露和制止涉富互动违法行为,严重延误了履职。作为当时的董事长兼总经理,王小强部分参与了孔孚互动未披露的关联交易和虚拟减债的非法事务。对于其他涉富互动违法行为,未能及时调查核实相关情况,及时揭露和制止涉富互动违法行为,严重延误了履职。时任监事的刘林同时担任孔孚互动财务部经理,离任后担任中国科技集团计划结算总监,负责公司严井岗控制的银行账户与严井岗控制的银行账户之间的资金划转,部分参与了孔孚互动虚增利润的非法活动。作为当时的首席财务官,蒋易应该全面负责孔孚互动的财务工作。当他得知孔孚互动可能存在非法担保、未披露关联交易等违法事项时,未能调查核实相关情况,及时揭露并制止了孔孚互动严重拖延履行职责的违法行为。蔡、杨建新、潘金玉担任当时的董事,张、许、担任当时的监事,戴尔军、苏兴佳担任当时的董事会秘书,保证了互动相关定期报告披露内容的真实性、准确性和完整性。没有证据表明上述人员尽职尽责。
因此,证监会决定*ST富控责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对颜静刚给予警告,并处以60万元罚款;对王晓强、朱建舟、吕彦东给予警告,并分别处以20万元罚款;对刘琳给予警告,并处以15万元罚款;对姜毅给予警告,并处以10万元罚款;对戴尔君、胡蕊、张均洪、徐柳菁给予警告,并分别处以8万元罚款;对苏行嘉、潘槿瑜、杨建兴、蔡文明、林飞给予警告,并分别处以5万元罚款;对王世皓给予警告,并处以3万元罚款。
此外,阎井刚作为孔孚互动的实际控制人,组织、策划、领导和实施了孔孚互动涉及的所有违法事项,是最重要的决策者,直接导致了与孔孚互动相关的信息的非法披露,情节特别严重。中国证监会拟作出决定:自决定公告之日起,对颜静刚采取终身证券市场禁入措施,除不再继续在原机构从事证券业务或不再担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外,不得在任何其他机构从事证券业务
时任财务总监的吕延东,根据严井刚的安排,组织策划了孔孚互动的非法担保,组织参与了孔孚互动的非法借贷。他是这次违法行为的重要组织者和参与者,情节严重。中国证监会拟作出决定:对吕彦东采取5年证券市场禁入措施自决定公告之日起,在禁售期内,除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外,不得在其他任何机构从事证券业务或担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。
作为当时的董事长,朱建洲部分参与了虚假利润增加和非法担保的富控互动;作为孔孚互动的董事长,他未能及时调查核实相关情况,及时揭露和制止,严重失职。情节严重的,中国证监会拟决定禁止朱建洲进入证券市场三年。自决定公告之日起,在禁售期内,不得继续在原机构从事证券业务,不得担任原上市公司或非上市公众公司的董事、监事或高级管理人员,也不得从事其他任何机构的工作。
作为当时的董事长兼总经理,王小强部分参与了孔孚互动未披露的关联交易和虚拟减债违规行为;作为孔孚互动的董事长兼总经理,他未能及时调查核实相关情况,及时揭露和制止,严重失职。情节严重的,中国证监会拟决定自决定公告之日起,对王晓强采取3年证券市场禁入措施,不再在原机构继续从事证券业务,不再担任原上市公司或非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,不再在其他机构从事证券业务,不再担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员。
*圣孔孚官方网站显示,该公司已于2016年成功从传统建材行业转型,目前致力于网络游戏的研发、运营和维护。它是英国最大的游戏开发商捷豹有限公司的母公司。